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万和证券水逆之年?债券交易业务再添罚单 追债之路坎坷

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万和证券水逆之年?债券交易业务再添罚单 追债之路坎坷
* 来源 :http://www.indieonefm.com * 作者 : * 发表时间 : 2020-08-03 23:33 * 浏览 :

  因债券交易业务存在故意规避监管要求、业务岗位未有效隔离、信息系统建设不完善三方面问题,万和证券被证监会采取采取责令改正措施

  在强监管态势下,券商的内控问题频频暴露。日前,证监会发布公告称,因债券交易业务存在故意规避监管要求、业务岗位未有效隔离、信息系统建设不完善三方面问题,万和证券股份有限公司(下称万和证券)被责令改正。

  值得一提的是,万和证券因债券业务违规被罚已并非首次。去年10月30日,海南证监局发布行政监管措施决定书称,万和证券因开展公司债券业务未勤勉尽。